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2021年12月6日晚间，ST摩登（维权）发布关于公司及相关当事人收到《行政处罚事先告知书》的公告。公告显示：摩登大道时尚集团股份有限公司于 2020 年 3 月 31 日收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》（粤调查字 20006 号）。公司于 2021 年 12 月 3 日收到中国证券监督管理委员会广东监管局下发的《行政处罚事先告知书》（广东证监处罚字〔2021〕21 号）。（ST摩登维权入口）

根据证监会下达的行政处罚事先告知书显示，ST摩登涉及的违规行为包括：一、未及时披露及未在定期报告中披露对外担保。2018 年 4 月至 2019 年 1 月，摩登大道未按规定履行审批程序，以上市公司或子公司名义为林永飞等关联方提供连带担保共 5 起，其中：2018 年上半年对外担保金额累计 21，928.50 万元，占最近一期经审计净资产的 9.28%；2018 年度对外担保金额累计 31，928.50 万元，占当期经审计净资产的 13.41%；2019 年上半年对外担保金额累计 46，928.50 万元，占最近一期经审计净资产的 19.7%。二、未在定期报告中披露控股股东非经营性占用资金的关联交易。2018 年 12 月至 2019 年 8 月，摩登大道未经决策审批或授权程序，以预付账款、预付投资款、预付工程款、现金混合管理等形式，通过供应商、加盟商等账户，累计向控股股东广州瑞丰集团股份有限公司（以下简称瑞丰集团）提供非经营性资金约 24，691.21 万元，用于归还贷款、借款或投资给其子公司、其他股权投资、支付瑞丰集团日常费用或工资等方面。截至2018年末，摩登大道发生关联方非经营性占用资金合计15，099.83万元，占当期经审计净资产的 6.34%；截至 2019 年 6 月末，摩登大道发生关联方非经营性占用资金合计 24，379.10 万元，占最近一期经审计净资产的 10.24%。

2021年以来，ST摩登业绩有所好转。2021年10月27日ST摩登发布三季报，公司2021年前三季度实现营业总收入2.8亿，同比下降26.1%，实现归母净利润1461.6万，同比增长105.6%；每股收益为0.02元。

江苏振泽律师事务所合伙人张云律师表示，虽然在2019年8月23日上市公司发布的《关于公司涉及违规担保及账户冻结事项的公告》中提及了公司涉及违规担保，但是内容与行政处罚事先告知书并不完全一致，因此以立案调查日作为揭露日或更加合理。暂定：于2018年8月30日至2020年3月31日之间买入ST摩登，且在2020年4月1日之后卖出或持有ST摩登的亏损投资者符合索赔条件。

（本文由江苏振泽律师事务所合伙人张云律师供稿，不代表新浪财经的观点。张云律师，江苏振泽律师事务所合伙人，法学硕士，对证券金融类法律有着深入研究，从事证券诉讼多年，积累大量为投资者胜诉获赔案例）