来源：海南证监局　

关于对万和证券股份有限公司采取责令改正措施的决定

〔2021〕14号

万和证券股份有限公司：

经查，你公司存在“三会”运作不规范、内部制度不健全、内部问责力度不足、分支机构和从业人员管控不严、公司债券业务履职尽责不到位等问题，违反了《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条、《公司债券发行与交易管理办法》（证监会令第113号）第七条、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十二条的规定。

以上情形反映出你公司的公司治理、内部控制不完善，根据《证券公司监督管理条例》第七十条、《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条、《证券公司分支机构监管规定》第十七条的规定，我局决定责令你公司限期改正上述问题，并记入资本市场诚信信息数据库。你公司应于2022年1月15日前向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

海南证监局

2021年12月15日