关于提供基金投顾策略定制服务的通知

敬启者：

从即日开始，中国银河证券基金研究中心（策略管理组）可以接受机构客户与高净值客户的策略定制需求，具体说明如下：

请感兴趣的客户联系中国银河证券各地分公司与营业部！

基金研究中心（策略管理组）在提供标准化策略管理服务的同时，积极探索机构客户与高净值个人客户的策略定制工作。随着《策略管理系统》科研开发纵深推进、网站版策略管理信息展示模块运行、策略管理小程序上线、策略支持岗的设置，策略定制工作所涉及的策略设计论证、基金筛选优化、基金组合构建调整、机构客户路演推介、策略持续服务与“投后管理”等事项基本系统化、标准化，为此基金研究中心（策略管理组）具备承接较大数量机构客户与高净值个人客户策略定制服务的需求。

一、策略定制的意义：策略定制服务是中国银河证券基金投顾策略管理的新模式。简化策略定制流程，发挥基金研究中心的基金评价专业优势与系统集成优势，采取标准化、规模化、体系化的推进思路，开拓机构版基金投顾业务。目前策略生产方面，从策略设计论证模拟回测到客户端展示，用时已经从15天压缩到1天。如果是基于标准策略的升级改造则可以实现“24小时”策略定制生产上线要求，实现“千人千户、万人万户”基金投顾展业目标。

二、策略定制的实施方式：第一是标准化定制方式。基于现有标准策略基础上的进一步改造升级。第二是个性化定制方式。根据客户需求全新设计开发。两种定制方式均按照证监会与基金业协会下发的《公开募集证券投资基金投资顾问服务业绩及客户资产展示指引（征求意见稿）》，提供“概率模型展示”。

三、策略定制的额外服务：策略定制是基于客户单独基金账户的定制，基金研究中心（策略管理组）协同基金投顾交易岗实现策略指令与交易指令的统一，策略管理调仓与账户管理再平衡的统一，也可以增加账户预警、账户平仓等风险管理服务。

四、策略定制的金额起点：原则上1000万元起，特殊情况下可以降低到500万元起。

五、策略定制的编码管理：基金研究中心（策略管理组）对策略定制实施编码管理，一户一码，严格区分，直接对接基金账户。

六、策略定制的服务方式：第一为定制客户开通“策略信息模块展示专区”，详细见《策略管理信息展示模块服务手册》。第二为定制客户开通“策略管理”小程序。第三为定制客户提供“策略业绩”展示信息（正在开发中），按照证监会与基金业协会下发的《公开募集证券投资基金投资顾问服务业绩及客户资产展示指引（征求意见稿）》设计开发。

中国银河证券基金研究中心（策略管理组）

2021年12月6日