来源：广东证监局

〔2021〕184号

关于对罗玮采取出具警示函措施的决定

罗玮：

经查，你在安信证券股份有限公司广州猎德大道证券营业部从业期间，存在以下违规行为：一是违反证券账户管理规定，主动介绍他人为客户提供证券交易服务，引发纠纷投诉；二是以不正当手段招揽客户；三是违规为客户融资活动提供便利。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条第二款，《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2020〕20号）第十二条第四项、第九项的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券经纪人管理暂行规定》第二十六条第一款的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本行政监管措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

广东证监局

2021年12月29日