来源：江苏证监局

江苏证监局关于对中信证券江苏分公司采取责令改正措施的决定

中信证券江苏分公司：

近期，我局在日常监管过程中发现，中信证券南京洪武北路营业部和中信证券南京浦口大道营业部（以下分别简称洪武北路营业部和浦口大道营业部）存在以下问题：

一是洪武北路营业部未能采取有效措施，防范其从业人员私下接受客户委托，进行股票交易，也未及时向我局报告相关情况，违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第二十一条的规定。

二是浦口大道营业部在向客户销售金融产品过程中，未能勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，也未能了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。不符合《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告〔2020〕20号修订）第十二条，《证券期货投资者适当性管理办法》（证监会令第177号）第三条的规定。

上述问题反映你分公司未能建立健全风险管理和内部控制制度，也未能有效防范和控制风险，不符合《证券公司监督管理条例》（国务院令第653号）第二十七条的规定。依据《证券公司监督管理条例》第七十条的规定，我局决定对你分公司采取责令改正的的行政监督管理措施。你分公司应对上述问题进行整改，并于收到本决定之日起30天内向我局提交书面整改报告，我局将视情况进行检查验收。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2022年4月14日