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(一)新进展
2022年2月24日,五洋建设案又起新的波澜。178名投资者诉五洋建设集团股份有限公司、陈志樟、德邦证券股份有限公司、大信会计师事务所(特殊普通合伙)、上海市锦天城律师事务所(特殊普通合伙)、大公国际资信评估有限公司等六被告因五洋建设发行公司债券“15五洋债”、“15五洋02”之证券虚假陈述责任纠纷代表人诉讼案在二审判决生效后,被告/上诉人之一的大公国际资信评估有限公司向最高人民法院提起再审申请。今天,投资者收到大公国际签署的再审申请书。(15五洋债维权入口)
(二)五洋建设债券赔偿案历程
2017年8月11日,五洋建设发布《关于收到中国证券监督管理委员会调查通知书的公告》。2018年1月18日,五洋建设发布《关于收到中国证监会行政处罚事先告知书的公告》。2018年7月10日,五洋建设发布《关于收到中国证监会行政处罚决定书的公告》。
在《行政处罚决定书》中,中国证监会认定,五洋建设存在:(1)以编制2012-2014年度虚假财务报表等申报文件,骗取公开发行公司债券核准;(2)以2013-2014年度虚假财务文件发行债券,致使非公开发行公司债披露的文件存在虚假记载;(3)未按规定披露2016年年报与变更中介机构信息。对此,中国证监会作出五洋建设公司及五洋建设董事长、控股股东陈志樟等相关责任人处以共计4140万元罚款,并对陈志樟采取终身证券市场禁入措施,其终身不得担任上市公司和非上市公众公司董监高职务。
德邦证券是五洋建设发行债券的主承销商与债券受托管理人。2019年11月11日,中国证监会公布《行政处罚决定书(德邦证券、周丞玮、曹榕等六名责任人员)》。大信会所是五洋建设发行债券的会计师事务所。2019年1月22日,中国证监会发布《行政处罚决定书(大信会计师事务所、钟永和、孙建伟)》。大公国际是五洋建设发行债券的资信评估机构。锦天城律所是五洋建设发行债券的律师事务所。
2019年5月13-14日,赵某、陈某等十六人诉五洋建设、陈志樟、德邦证券等六被告之证券虚假陈述责任纠纷十六案在杭州中院首次开庭。
2020年9月3-4日,投资者王放等487人诉五洋建设、陈志樟、德邦证券、大信会所、大公国际、锦天城律所等六被告之证券虚假陈述责任纠纷代表人诉讼案在杭州中院开庭。
2020年12月31日,杭州中院对五洋建设证券虚假陈述责任纠纷代表人诉讼案作出一审判决。法院判令:对五洋建设的债务本息,陈志樟、德邦证券、大信会所承担连带赔偿责任,大公国际在10%范围内承担连带赔偿责任,锦天城律所在5%范围内承担连带赔偿责任。
判决后,各被告均提起上诉。在二审中,部分投资者和德邦证券达成和解。
2021年9月24日,浙江高院对178名投资者诉五洋建设、陈志樟、德邦证券、大信会所、大公国际、锦天城律所等六被告之证券虚假陈述责任纠纷代表人诉讼二审案作出二审判决。二审判决:驳回上诉,维持原判。
2021年10月8日,投资者根据一、二审判决,向杭州中院申请强制执行。2022年1月21日和1月30日,杭州中院两次发布执行公告。执行到位率现已达到50%。
2021年10月30日,德邦证券向最高人民法院提起再审申请。2021年12月10日,最高人民法院作出裁定,驳回德邦证券再申申请。
(三)友情提示
五洋建设债券案中,产生过几个行政处罚决定,而主要处罚决定为中国证监会对五洋建设、陈志璋等人作出的《行政处罚决定书》,签发日为2018年7月9日,其他两个行政处罚决定书签发时间分别为:2019年1月22日,中国证监会发布《行政处罚决定书(大信会计师事务所、钟永和、孙建伟)》。2019年11月11日,中国证监会公布《行政处罚决定书(德邦证券、周丞玮、曹榕等六名责任人员)》。
因此,安全的诉讼时效时间最迟是2022年11月11日,尚未起诉的投资者应当抓紧起诉。
上海汉联律师事务所宋一欣律师认为,可诉的五洋债虚假陈述赔偿案适格原告应为:购买2015年公司债券(第一期/第二期,即15五洋债/122423、15五洋02/122454)并于2017年8月11日时仍持该债劵,无论行使回售选择权与否的因五洋建设实质姓违约而权益受损的债券持有人。
投资者索赔登记应提供下列材料:(1)身份证明文件复印件。(2)加盖证券公司营业部印章的证券开户信息单。(3)加盖证券公司营业部印章的证券交易记录流水原件及对账单原件(从首次买入该债券至今)。如兼有普通账户及融资融券账户的,或如有多账户的,皆应提供,并予以注明;如交易次数频繁,请提供Excel表并电邮。(4)自我估计的投资损失差额。(5)包含地址/电话/手机/邮箱在内的详细联系方式。
(本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿,不代表新浪财经的观点。宋一欣律师,1992年起律师执业,执业至今,为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍)
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