关于开展证券公司参公大集合产品基金评价工作的通知

敬启者：

从2022年3月21日（周一）开始，中国银河证券股份有限公司及其基金研究中心作为基金评价机构，将规范后的参照公募基金运作的大集合产品视同为公募基金，纳入公募基金业绩评价体系，开展证券公司参公大集合产品基金评价工作。

一、参公大集合产品基本情况

1、产品定义。根据中国证监会的《证券公司大集合资产管理业务适用<关于规范金融机构资产管理业务的指导意见>操作指引》（以下简称《指引》）的规定，证券公司参公大集合产品（简称参公大集合产品）是指证券公司设立管理的投资者人数不受200人限制并根据《指引》的规定参照公募基金进行规范运作的集合资产管理计划。

2、产品数量。截止2022年3月18日（周五），中国银河证券基金研究中心收录参公大集合产品汇总信息如下：主基金口径141只，交易份额基金口径285只。

3、管理人情况。有31家证券公司或证券资管公司管理了上述大集合产品，其中证券公司21家，证券资管公司10家。

4、转型为公募基金情况。部分大集合产品已经转型为公募基金，前提是管理人获得公募管理牌照。截止2022年3月18日，我们收录的公募管理牌照证券公司大集合产品转型为公募基金的有20多只。

二、参公大集合产品基金业绩评价情况

1、分类情况。我们把参公大集合产品根据《中国银河证券公募基金分类体系（2022版）》进行分类。按照一级分类，141只参公大集合产品的分类如下：股票基金2只、混合基金54只、债券基金74只、货币市场基金3只、QDII基金2只、基金中基金（FOF）4只。

2、日常数据维护情况。我们比照公募基金产品对参公大集合产品维护份额净值、份额累计净值、季报与半年报年报等数据。

3、参公大集合产品业绩排名说明。我们把底层业绩排名区分为三类：公募基金产品排名、参公大集合产品排名、公募基金产品与参公大集合产品汇总后的大排名。对参公大集合产品，我们提供大集合产品之间的排名和融入公募基金汇总后的大排名。

4、管理人投资管理能力评价说明。我们把底层管理人投资管理能力评价区分为三类：管理人公募基金产品投资管理能力评价、管理人参公大集合产品投资管理能力评价、管理人公募基金与参公大集合汇总后投资管理能力评价。

三、参公大集合产品业绩评价结果展示情况

截止目前，中国银河证券基金研究中心为签约客户以及在公开版发布区等合计提供了以下三种形式的服务方式。同时，我们也即将在基金慧APP与系列微信小程序等客户服务前端做相应修改。

1、邮件推送形式的基金业绩评价报表。目前签约客户是基金公司的，仍然单独发送公募基金业绩评价报表，暂不发送参公大集合产品业绩评价报表。

2、网站专区形式的基金业绩评价报表。提供公募基金产品业绩排名查询、参公大集合产品业绩排名查询、“公募基金+参公大集合”汇总后业绩排名查询。

3、数据接口形式的基金业绩评价报表。添加参公大集合基本信息、参公大集合业绩排名、汇总业绩排名等字段。

四、参公大集合产品适当性风险等级定级工作

    参公大集合产品的适当性风险等级定级工作比照公募基金产品处理。

五、关于与参公大集合产品管理人加强联系交流的安排

1、我们比照公募基金管理人模式，为参公集合产品的证券公司和证券资管公司开通了网站服务专区，免费试用一个月或一段时间。请下列列表中的证券公司和证券资管公司和我们建立基金评价业务日常工作联系。

2、建立联系后，请相关管理人核查参公大集合产品的基本信息与净值数据。由于是初次收集收录历史净值数据，难免存在不足之处，如有问题请管理人联系我们。

大集合产品评价联系人：李兰 （[email protected]）

客户服务联系人：吴婉娟（[email protected]）

中国银河证券基金研究中心

2022年3月21日

附件1：参公大集合产品一览表（截止2022年3月18）

附件2：管理参公大集合证券公司与证券资管公司一览表（截止2022年3月18日）

附件1：参公大集合产品一览表（截止2022年3月18）

附件2：管理参公大集合证券公司与证券资管公司一览表（截止2022年3月18日）