来源：安徽证监局

关于对国元证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定

国元证券股份有限公司：

经查，我局发现你公司存在以下问题：一是公司手机客户端交易软件在系统升级、变更上线前未进行充分测试。二是手机客户端交易软件在2022年6月13日发生故障，未及时向我局报告。三是信息安全应急预案不完备。

上述行为违反了《证券期货业网络安全事件报告与调查处理办法》（证监会公告〔2021〕12号）第十八条第（一）项、《证券基金经营机构信息技术管理办法》（证监会令第179号）第三十八条、《证券期货业信息安全保障管理办法》（证监会令第82号）第二十二条、三十一条的规定。根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》第五十七条、《证券期货业信息安全保障管理办法》第五十条的规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你公司应加强相关法律法规学习，完善应急处置机制，强化内部控制和合规管理，提高信息系统运维能力，防止此类事件再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

安徽证监局

2022年6月25日