来源：江苏证监局

关于对王欣采取出具警示函行政监管措施的决定

王欣：

经查，我局发现你在中信证券股份有限公司南京双龙大道营业部任职期间，在基金销售过程中存在向客户预估基金投资业绩等情况，上述情形不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号修订）第十条的规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2022年6月29日