来源：江苏证监局

【行政监管措施】江苏证监局关于对赵龙采取出具警示函措施的决定

赵龙：

经查，截至2021年7月19日，你作为上能电气股份有限公司（以下简称上能电气或公司）时任监事，持有公司股份3600，000股，占公司总股本2.73%。2021年7月19日，公司披露你计划在未来6个月内拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持公司股份不超过720，000股。2021年8月31日和9月1日，你通过集中竞价交易方式累计减持上能电气900，000股，超出减持计划数量上限180，000股，你减持该部分超出减持计划数量上限的股票，未履行预先披露义务。

你上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三条、第三十九条及《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（证监会公告〔2017〕9号）第八条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的规定，现决定对你采取出具警示函的监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应加强对证券法律法规及相关制度的学习，进一步提高规范意识，自觉维护证券市场秩序，认真履行信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

江苏证监局

2021年11月27日