来源：新疆证监局

中国证券监督管理委员会新疆监管局行政处罚决定书〔2022〕4号

当事人：刘瑾，女，1972年6月8日出生，住址：新疆库尔勒市石化大道天福名庭8号楼3单元101室。

依据2019年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我局对刘瑾违规持有、买卖股票行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人刘瑾未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查，刘瑾存在以下违法事实：

一、刘瑾任职情况

刘瑾于2009年10月26日至2018年6月15日就职于湘财证券库尔勒人民东路证券营业部，先后任财务经理、客户经理职务。2018年8月1日至2021年8月12日，刘瑾就职于华融证券库尔勒文化路证券营业部，为证券经纪人。

二、刘瑾借用他人账户违法买卖股票情况

（一）刘瑾借用谭某秀股票账户违规买卖股票

谭某秀于2009年12月21日在湘财证券库尔勒营业部开立股票账户50888****，（沪市股东代码A258******、深市股东代码138******）并先后在建设银行开立第三方存管账户62270045603001*****账户和交通银行开立第三方存款账户62226265800006*****。自上述账户开立之后，该账户中的股票买卖均由刘瑾实际操作。

刘瑾在证券从业期间，主要使用手机号码186*****066进行登录该股票账户进行操作。刘瑾曾在2020年7月2日至2020年8月5日期间使用MAC地址为7C：*****：E5、IMEI号为865*****938的手机进行登陆，与刘瑾本人手机MAC地址、IMEI号一致。2021年8月10日使用电脑登录操作一次，IP地址为106*****76，MAC地址为A4*****DF，IP地址对应实际地址为刘瑾家庭住址，MAC地址与刘瑾本人笔记本电脑的MAC地址一致。

（二）刘瑾作为证券期货从业人员期间借用他人账户交易情况

刘瑾在2009年12月21日至2021年8月12日期间，交易沪市股票135只，累计买入金额19，205，669.54元，卖出金额17，999，045.86元，成交金额37，204，715.4元，盈利-1，228，245.2元；交易深市股票162只，累计买入金额18，153，642.73元，卖出金额17，191，333.76元，成交金额35，344，976.49元，盈利-775，138.98元。以上交易沪深股票合计297只，合计买入金额37，359，312.27元，卖出金额35，190，379.62元，成交金额72，549，691.89元，盈利-2，003，384.18元（已扣除佣金税费）。

以上事实，有相关劳动合同、执业证书、证券公司出具证明材料、涉案人员询问笔录、证券账户委托记录及银行账户资料等证据证明，足以认定。

刘瑾的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，涉嫌构成《证券法》第一百八十七条所述的违法行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局拟作出如下处罚：对刘瑾处以30，000元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送交我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

中国证券监督管理委员会新疆监管局

2022年3月30日