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证监会要求摩根士丹利华鑫基金说明涉美国证监会调查有关问题

时间:2022-02-25 19:23:09 | 来源:中国证监会网站

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司股权变更事项反馈意见

摩根士丹利华鑫基金管理有限公司:

现对你公司申请股权变更事项提出反馈意见,请你公司在30个工作日内对下列问题落实并提供书面回复和电子文档。我会收到你公司的回复后,将根据情况决定是否再次向你公司发出反馈意见。如在30个工作日内不能提供书面回复,请向我会提交延期回复的申请。若对本反馈意见有任何问题,请致电我会证券基金机构监管部审核员。

根据媒体报道,美国证监会正在调查华尔街的大宗交易业务,已经向摩根士丹利等机构发出了传票,“要求它们提供大宗交易的相关数据,并要求整理与相关投资者的沟通纪要。”请就上述媒体反映情况予以解释;如属实,请就摩根士丹利以及摩根士丹利国际控股公司是否存在“因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间”“受到监管机构或者司法机关的处罚”等情形进行说明。

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