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程洲牛股，春迎虎基

时间：2022-03-22 18:22:21 | 来源：市场资讯

注1：程洲所管理的国泰聚信价值优势于2017年获中国证券报“一年期开放式混合型金牛基金”、证券时报“三年持续回报平衡混合型明星基金奖”；所管理的国泰金牛创新成长于2019年获上海证券报“十年期偏股混合型金基金奖”；所管理的国泰金马稳健回报于2010年获中国证券报“一年期开放式混合型金牛基金”、证券时报”一年积极混合型明星基金奖”。程洲近2年未获奖。

注2：程洲有22年证券基金从业经验，14年投资管理年限。

程洲目前管理的全市场宽基主动权益基金（仓位始终高于30%）包括国泰聚信、国泰金牛创新、国泰聚优、国泰鑫睿和国泰兴泽。国泰兴泽成立不足半年，故不列示其业绩。国泰聚信成立于2013/12/17，程洲自成立日起管理至今，该产品业绩比较基准为沪深300指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20%，该产品A类份额2015-2021年增长率/业绩基准（%）：31.24/6.98,13.42/-8.16, 12.70/17.32, -26.04/

-19.66,59.33/29.43, 65.99/22.61，21.66/-3.12；国泰金牛创新成立于2007/05/18，程洲管理日期为2015/01/26至今，该产品业绩比较基准为沪深300指数收益率*80%+上证国债指数收益率*20%，该产品2015年-2021年增长率/业绩基准（%）：44.80/6.98, -3.53/-8.16, 12.12/17.32, -25.29/-19.66, 55.44/29.43，62.78/22.61、15.22/-3.12；国泰聚优价值成立于2017/11/15，程洲自成立日起管理至今，该产品业绩比较基准为沪深300指数收益率*60%+中债综合指数收益率*40%，该产品A类份额2017年-2021年增长率/业绩基准（%）：1.12/-1.05, -26.75/-14.01, 51.26/21.49, 52.12/16.24、22.92/-1.95；国泰鑫睿成立于2019/11/13，程洲自成立日起管理至今，该产品业绩比较基准为中证800指数收益率*60%+中债综合指数收益率*40%，该产品2019年-2021年增长率/业绩基准（%）：4.21/3.69、66.77/15.48、23.00/0.72。数据来源：定期报告，截至2021.12.31。

尊敬的投资者：

投资有风险，投资需谨慎。公开募集证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄等能够提供固定收益预期的金融工具，当您购买基金产品时，既可能按持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。您在做出投资决策之前，请仔细阅读基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要等产品法律文件和本风险揭示书，充分认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑本基金存在的各项风险因素，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等因素充分考虑自身的风险承受能力，在了解产品情况及销售适当性意见的基础上，理性判断并谨慎做出投资决策。根据有关法律法规，国泰基金管理有限公司做出如下风险揭示：

一、依据投资对象的不同,基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金、基金中基金、商品基金等不同类型，您投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险。一般来说，基金的收益预期越高，您承担的风险也越大。

二、基金在投资运作过程中可能面临各种风险，既包括市场风险，也包括基金自身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放日基金的净赎回申请超过基金总份额的一定比例（开放式基金为百分之十，定期开放基金为百分之二十，中国证监会规定的特殊产品除外）时，您将可能无法及时赎回申请的全部基金份额，或您赎回的款项可能延缓支付。

三、您应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导投资者进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式，但并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资者获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。

四、本基金特定风险：

1、投资资产支持证券的风险

本基金可投资资产支持证券，主要存在以下风险：

1）特定原始权益人破产风险、现金流预测风险等与基础资产相关的风险；

2）资产支持证券信用增级措施相关风险、资产支持证券的利率风险、评级风险等与资产支持证券相关的风险；

3）管理人违约违规风险、托管人违约违规风险、专项计划账户管理风险、资产服务机构违规风险等与专项计划管理相关的风险；

4）政策风险、税收风险、发生不可抗力事件的风险、技术风险和操作风险等其他风险。

2、港股通标的股票投资风险

本基金资产投资于港股时，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。

3、本基金设置基金份额持有人最短持有期限。基金份额持有人持有的每笔基金份额最短持有期限为 3 年，在最短持有期限内该份基金份额不可赎回或转换转出，自最短持有期限届满的下一工作日起（含该日）可赎回或转换转出。

4、本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于股指期货通常具有杠杆效应，价格波动比标的工具更为剧烈。并且由于股指期货定价复杂，不适当的估值可能使基金资产面临损失风险。股指期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资人带来损失。

5、本基金可投资国债期货，可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险是期货市场的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效果，使之发生意外损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法及时以预期的价格建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法满足保证金要求，使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险。

6、存托凭证投资风险本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的境外基础证券价格波动影响，存托凭证的境外基础证券的相关风险可能直接或间接成为本基金的风险。

五、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。国泰基金管理有限公司提醒您基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由您自行负担。基金管理人、基金托管人、基金销售机构及相关机构不对基金投资收益做出任何承诺或保证。

六、国泰睿毅三年持有期混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）由国泰基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依照有关法律法规及约定申请募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）许可注册。本基金的基金合同、基金招募说明书和基金产品资料概要已通过中国证监会基金电子披露网站http://eid.csrc.gov.cn/fund和基金管理人网站www.gtfund.com进行了公开披露。中国证监会对本基金的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。